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会议室的门被轻轻带上,最后一丝从走廊涌入伸进来的喧嚣,也被隔绝在外。
韩远征松了松领带,听证会上一幕幕,像被按下了循环播放键,还在他脑海里反复冲撞。
奥布莱恩锐利的目光,斯塔克律师援引案例时沉稳的语调,安德鲁在规则与人情间游走的微妙平衡尤其是最后,奥布莱恩与斯科特转身离去前,与安德鲁之间那场看似随意、实则信息量巨大的寒暄。
“女儿实习”、“fca信息”、“回头我让助理整理”这些词句,让他第一次如此清晰地触摸到,在那些冰冷条文、严谨流程构筑的规则高墙之外,存在着另一套运转自如的、由校友、旧识、人情与互惠交织成的网络。它隐秘,却真实有力。
规则是骨架,人情是血肉。安德鲁的话,剥开了这栋玻璃幕墙森林里另一套运行法则的皮层。
韩远征感到一丝疲惫,不是熬夜整理文件的那种乏,只是认知被强行拓宽后,精神上的某种虚脱。
原来在这里,光有干净的法律文件和清晰的商业逻辑,远远不够。
危机远未结束,听证会只是第一道关口,fa的最终裁决尚未落下,橡树资本那边的会谈迫在眉睫,而指南针基金内部,更需要一场彻底的梳理与重整。
他深吸一口气,看向桌面上,摊开的,是听证会记录和委员提问要点,红蓝两色的批注密密麻麻。时间不等人,奥布莱恩给出的窗口期,是礼貌的施压,也是衡量他们是否“上道”的标尺。
财务数据需要重新核对,尤其是与王铮资金流入流出相关的所有凭证与记录,必须形成完整、清晰的证据链。
内部合规流程的修订草案需要加速,安德鲁提到的“风险为本”原则必须嵌入每一个环节。
与橡树资本的沟通要点需要提前拟好,如何解释现状,如何展现基金的整改决心与未来价值,如何争取对方的理解甚至支持……
一项项任务在脑海中排列、分解。
韩远征抬起头,看向桌前的众人,尽量让声音听起来笃定,“听证会比预想的顺利一些,但rdc要求我们最晚明天下午提交一份补充答辩材料,针对他们今天提出的所有质疑点,逐条回应,并提供相应证据支撑。”
言简意赅地传达了听证会的基本情况,强调了rdc要求补充材料以及基金仍需保持暂停状态的现状。
“情况比预想中略好,但远未到松口气的时候”
“资金流水、合同、邮件、会议纪要,全部再梳理一遍重点标注出我们已完成的kyc步骤、存疑点、以及后续的补充核查动作。形成一份时间线清晰、证据链完整的报告,最晚明天中午给我初稿。”
“根据安德鲁先提供的fa最新反洗钱指引草案,以及我们之前那份漏洞百出的内控手册,重新起草一份合规流程修订方案。不要假大空,要具体、可操作、可追责。明天下午下班前,我要看到草案”
“不全的,列出缺失清单,并附上说明,解释为什么缺失,以及我们计划如何通过其他方式来弥补信息缺口。态度要坦诚,但逻辑要闭环。安德鲁先生强调,不能有未经解释的空白。”
“autn)回档:换个姿势再来一次。
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